審計(jì)項(xiàng)目：洛陽市產(chǎn)業(yè)發(fā)展-應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金使用績(jī)效審計(jì)

       洛陽市審計(jì)局于2022年6月29日至2022年9月17日對(duì)洛陽市2017年-2021年產(chǎn)業(yè)發(fā)展-應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金使用績(jī)效情況進(jìn)行了審計(jì)，并于2022年11月9日向市科技局出具了審計(jì)報(bào)告。依據(jù)該審計(jì)報(bào)告，市科技局2017-2021年應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金使用方面共存在3個(gè)方面、13個(gè)具體問題。我局高度重視本次審計(jì)工作，針對(duì)報(bào)告中提出的問題，進(jìn)行認(rèn)真整改，現(xiàn)將整改結(jié)果報(bào)告如下：

        一、提高政治站位，扎實(shí)做好整改工作。

        一是高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。市科技局多次召開審計(jì)整改落實(shí)工作會(huì)議，統(tǒng)一思想，提升政治站位，成立由政協(xié)副主席、局長(zhǎng)任麗君和黨組書記、副局長(zhǎng)代伐任組長(zhǎng)的審計(jì)整改落實(shí)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)審計(jì)整改工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)審計(jì)整改直接部署、直接落實(shí)、直接督辦，有什么問題就整改什么問題，對(duì)工作中存在的問題督促整改到位，對(duì)整改情況的真實(shí)性簽字背書并承擔(dān)責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子成員以身作則，把自己擺進(jìn)去、把工作擺進(jìn)去，聯(lián)系職責(zé)找癥結(jié)，主動(dòng)認(rèn)領(lǐng)擔(dān)任務(wù)。局系統(tǒng)全員參與，推動(dòng)各項(xiàng)審計(jì)整改任務(wù)取得實(shí)實(shí)在在的成效。

       二是聚焦問題，壓實(shí)整改責(zé)任。統(tǒng)籌把握、分類處置，做到依規(guī)整改、立行立改、全面整改。班子成員按照整改任務(wù)責(zé)任分工，帶頭落實(shí)責(zé)任，帶頭強(qiáng)化指導(dǎo)，帶頭嚴(yán)格監(jiān)督，帶頭整改落實(shí)，堅(jiān)決杜絕敷衍應(yīng)付，上推下卸，邊改邊犯。建立整改臺(tái)賬，細(xì)化整改措施，嚴(yán)格按照完成時(shí)限，做到整改一個(gè)、銷號(hào)一個(gè)，確保事事有著落、件件有回音。

       三是統(tǒng)籌推進(jìn)，標(biāo)本兼治。堅(jiān)持把審計(jì)整改與“能力作風(fēng)建設(shè)年”活動(dòng)結(jié)合起來，與加強(qiáng)日常監(jiān)督結(jié)合起來，與推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新“136”工作舉措結(jié)合起來，與推進(jìn)全市高水平創(chuàng)新型城市建設(shè)工作結(jié)合起來，堅(jiān)持既要立足治標(biāo)，落實(shí)當(dāng)下改的舉措，也要著眼治本，形成長(zhǎng)久立的機(jī)制。對(duì)個(gè)性問題快速跟進(jìn)，立行立改。對(duì)共性問題，開展專項(xiàng)整治，找到病灶，完善制度，扎緊制度籠子，堵塞漏洞。對(duì)深層次矛盾和問題，通過深化改革的辦法破解難題。

        二、多措并舉，嚴(yán)格落實(shí)審計(jì)整改任務(wù)。

       （一）政策貫徹落實(shí)方面

      1.關(guān)于“項(xiàng)目監(jiān)管措施不完善”的整改情況

      責(zé)任科室：項(xiàng)目統(tǒng)籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是11月10日出臺(tái)了《洛陽市科學(xué)技術(shù)局科技項(xiàng)目資金監(jiān)督管理辦法》，嚴(yán)格落實(shí)日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督相結(jié)合的監(jiān)管機(jī)制。建立了科技項(xiàng)目初審全域聯(lián)合審核機(jī)制，由（產(chǎn)業(yè)）業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)對(duì)該企業(yè)近五年來承擔(dān)的市級(jí)科技項(xiàng)目進(jìn)行初審，由科技創(chuàng)新劵負(fù)責(zé)部門對(duì)該企業(yè)近五年來兌現(xiàn)的科技創(chuàng)新劵項(xiàng)目進(jìn)行初審，由項(xiàng)目統(tǒng)籌科對(duì)該企業(yè)近五年來的重大科技項(xiàng)目、科技創(chuàng)新劵項(xiàng)目交叉排查，避免企業(yè)重復(fù)申報(bào)項(xiàng)目，重復(fù)申請(qǐng)財(cái)政科技資金；二是完善申報(bào)政策，明確科技創(chuàng)新劵和重大專項(xiàng)申報(bào)范圍，避免了交叉申報(bào)科技項(xiàng)目，杜絕項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)。

      2.關(guān)于“科研誠信建設(shè)滯后”的整改情況

      責(zé)任科室：規(guī)劃監(jiān)督科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是加強(qiáng)制度建設(shè)，出臺(tái)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革提升科研績(jī)效的實(shí)施方案》《洛陽市重大科技創(chuàng)新專項(xiàng)管理辦法（試行）》等文件，強(qiáng)化科研活動(dòng)全流程誠信管理。二是制定《洛陽市科研誠信管理辦法（試行）》，從建立完善科研誠信體系、加強(qiáng)科研誠信制度化建設(shè)、嚴(yán)肅懲處科研失信行為和保障措施等四個(gè)方面提出我市科研誠信建設(shè)的具體實(shí)施方案。

      3.關(guān)于“政策執(zhí)行有偏差”的整改情況

      責(zé)任科室：科創(chuàng)情報(bào)中心

      整改情況：持續(xù)整改

      整改措施：一是和企業(yè)、高校、科研院所座談溝通，征求意見優(yōu)化政策執(zhí)行路徑；二是2023年上半年修訂《洛陽市科技創(chuàng)新券實(shí)施辦法》，解決執(zhí)行偏差的問題。

       （二）項(xiàng)目管理方面

       1.關(guān)于“部分項(xiàng)目立項(xiàng)把關(guān)不嚴(yán)”的整改情況

       責(zé)任科室：項(xiàng)目統(tǒng)籌科

       整改情況：已完成

       整改措施：一是制定了《洛陽市重大科技創(chuàng)新專項(xiàng)管理辦法（試行）》《洛陽市揭榜掛帥重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目管理辦法（試行）》《洛陽市公益性行業(yè)科研專項(xiàng)管理辦法（試行）》，進(jìn)一步明確了各類科技項(xiàng)目申報(bào)條件、立項(xiàng)流程；二是嚴(yán)格落實(shí)各類科技項(xiàng)目的申報(bào)、初審、專家評(píng)審、立項(xiàng)研究等相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目評(píng)審全過程透明，并邀請(qǐng)市財(cái)政局、紀(jì)委派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、機(jī)關(guān)紀(jì)委全程監(jiān)督；三是建立科研誠信檔案，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施管理過程中的失信行為予以追責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重者依法追究刑事責(zé)任。

      2.關(guān)于“部分項(xiàng)目驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)”的整改情況

      責(zé)任科室：項(xiàng)目統(tǒng)籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是出臺(tái)科技專家管理辦法，加強(qiáng)對(duì)科技專家的管理，進(jìn)一步規(guī)范專家?guī)旖ㄔO(shè)和使用，充分發(fā)揮科技專家在科技創(chuàng)新中的決策咨詢作用；二是制定《洛陽市科學(xué)技術(shù)局科技項(xiàng)目資金監(jiān)督管理辦法》，建立項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理承諾機(jī)制，對(duì)科技項(xiàng)目采取聯(lián)審機(jī)制，加大項(xiàng)目驗(yàn)收工作力度；三是加強(qiáng)項(xiàng)目驗(yàn)收工作管理，科學(xué)制定項(xiàng)目驗(yàn)收績(jī)效評(píng)價(jià)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，明確計(jì)分規(guī)則，對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)指標(biāo)一票否決，邀請(qǐng)市財(cái)政局、紀(jì)委派駐紀(jì)檢監(jiān)察組全程監(jiān)督項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，進(jìn)一步規(guī)范科研項(xiàng)目管理，充分發(fā)揮項(xiàng)目驗(yàn)收在項(xiàng)目管理中的“指揮棒”作用；四是探索建立創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗。

      3.關(guān)于“縣區(qū)科技主管部門發(fā)揮初審作用不明顯”的整改情況

      責(zé)任科室：項(xiàng)目統(tǒng)籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是制定了《洛陽市重大科技創(chuàng)新專項(xiàng)管理辦法（試行）》《洛陽市揭榜掛帥重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目管理辦法（試行）》《洛陽市公益性行業(yè)科研專項(xiàng)管理辦法（試行）》，進(jìn)一步明確縣區(qū)財(cái)政、科技主管部門的職責(zé)；二是嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)規(guī)定，要求縣區(qū)科技主管部門必須加強(qiáng)項(xiàng)目管理，縣區(qū)科技主管部門每年向市科技局報(bào)告項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、過程管理加強(qiáng)評(píng)估和研判，如有影響項(xiàng)目執(zhí)行的重大事件及時(shí)向市科技局如實(shí)匯報(bào)。

      4.關(guān)于“資料保管不善”的整改情況

      責(zé)任科室：辦公室、項(xiàng)目統(tǒng)籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：建立了專用檔案室，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)我局所有檔案資料進(jìn)行了整理，科學(xué)建檔，統(tǒng)一管理。檔案室實(shí)行專人管理、專房專用，檔案資料分類編號(hào)、按序排放；接收、移交、借閱、銷毀檔案資料，必須嚴(yán)格執(zhí)行審批制度，履行登記、完善交接手續(xù)。

       （三）資金使用方面

      1.關(guān)于“資金使用績(jī)效目標(biāo)未完成”的整改情況

      責(zé)任科室：項(xiàng)目統(tǒng)籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目績(jī)效驗(yàn)收結(jié)果運(yùn)用，對(duì)驗(yàn)收結(jié)題和不通過項(xiàng)目不予撥付剩余資金，對(duì)驗(yàn)收不通過項(xiàng)目計(jì)入科研誠信檔案，項(xiàng)目承擔(dān)單位三年內(nèi)不得申報(bào)市級(jí)以上重大科技項(xiàng)目；二是出臺(tái)了科技項(xiàng)目專項(xiàng)管理辦法，明確了各類科技項(xiàng)目的驗(yàn)收程序，確保項(xiàng)目驗(yàn)收工作的順利進(jìn)行；三是由項(xiàng)目統(tǒng)籌科建立即將到期項(xiàng)目臺(tái)賬，及時(shí)提醒各業(yè)務(wù)科室督促各項(xiàng)目承擔(dān)單位按時(shí)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)；四是督促縣區(qū)科技部門加強(qiáng)項(xiàng)目管理，每半年報(bào)送一次項(xiàng)目實(shí)施情況，及時(shí)掌握項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度；五是科學(xué)制定項(xiàng)目驗(yàn)收績(jī)效評(píng)價(jià)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，明確計(jì)分規(guī)則，科學(xué)開展項(xiàng)目驗(yàn)收工作。

      2.關(guān)于“資金閑置，涉及資金88.53萬元”的整改情況

      責(zé)任科室：社會(huì)發(fā)展科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是對(duì)涉及項(xiàng)目提出明確要求，要求項(xiàng)目承擔(dān)單位兩年內(nèi)使用完畢并且必須全部用于科研活動(dòng)；二是制定了《洛陽市公益性行業(yè)科研專項(xiàng)管理辦法（試行）》，對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生科研項(xiàng)目的資金管理進(jìn)行了再明確、再規(guī)范；三是由社會(huì)事業(yè)科建立項(xiàng)目資金使用的管理臺(tái)帳，敦促各項(xiàng)目實(shí)施單位按照規(guī)定做好資金使用；四是進(jìn)一步嚴(yán)格醫(yī)療衛(wèi)生科研項(xiàng)目的驗(yàn)收流程，全過程公開透明，接受市財(cái)政局、紀(jì)委派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、機(jī)關(guān)紀(jì)委、相關(guān)綜合業(yè)務(wù)科室全程監(jiān)督。

      3.關(guān)于“超范圍列支科技計(jì)劃管理費(fèi)，涉及資金17.23萬元”的整改情況

      責(zé)任科室：辦公室

      整改情況：已完成

      整改措施：一是修訂印發(fā)《洛陽市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金管理使用辦法》的通知（洛市科〔2021〕44號(hào)），取消科技計(jì)劃管理費(fèi)；二是落實(shí)“零基預(yù)算”要求，在2022年預(yù)算編制中取消科技計(jì)劃管理費(fèi)預(yù)算項(xiàng)目，設(shè)置辦公經(jīng)費(fèi)、科技項(xiàng)目管理費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等，將日常工作經(jīng)費(fèi)、扶貧費(fèi)用與業(yè)務(wù)評(píng)審工作嚴(yán)格區(qū)分，從根本上杜絕超范圍支出情況發(fā)生；三是積極協(xié)調(diào)洛陽京洛資產(chǎn)管理有限公司，將2022年市科技局家屬樓門面房租金扣除相關(guān)稅費(fèi)后的136375.44元通過市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局非稅賬戶上繳市財(cái)政，按程序向市政府申請(qǐng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，有效保障自收自支工作人員工資等待遇。

      4.關(guān)于“縣區(qū)研發(fā)獎(jiǎng)補(bǔ)資金不到位”的整改情況

      責(zé)任科室：項(xiàng)目統(tǒng)籌科

      整改情況：持續(xù)推進(jìn)

      整改措施：一是完善資金撥付方式，建立科技資金直撥企業(yè)機(jī)制，避免縣區(qū)擠占省、市科技專項(xiàng)資金。2022年以來已直撥企業(yè)財(cái)政補(bǔ)助資金2.1億元；二是科創(chuàng)委辦公室、市政府辦公室分別下發(fā)了《關(guān)于撥付企業(yè)研發(fā)補(bǔ)助資金的通知》（6月29日）、《洛陽市人民政府辦公室關(guān)于加快各級(jí)各類科技資金撥付進(jìn)度的通知》（洛政辦明電〔2022〕12 號(hào)），要求各縣（區(qū)）盡快兌現(xiàn)各級(jí)各類科技資金。截止目前，各縣（區(qū)）已兌現(xiàn)拖欠企業(yè)資金4458.0703萬元。洛龍、孟津、宜陽、嵩縣等未兌現(xiàn)到位的縣（區(qū)）目前資金撥付手續(xù)已完成，我們將繼續(xù)督促縣區(qū)盡快落實(shí)到位。

      5.關(guān)于“科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項(xiàng)預(yù)算比例低”的整改情況

      責(zé)任科室：項(xiàng)目統(tǒng)籌科、人才合作科

      整改情況：已完成

      整改措施：2023年預(yù)算中將科技人才資金專列，預(yù)算資金5900萬元，較2022年預(yù)算1200萬元有了大幅提升。

      6.關(guān)于“市財(cái)政資金重復(fù)支持同一項(xiàng)目?jī)?nèi)容，涉及資金297.852萬元”的整改情況

      責(zé)任科室：項(xiàng)目統(tǒng)籌科、科創(chuàng)情報(bào)中心

      整改情況：持續(xù)推進(jìn)

      整改措施：一是審核追回資金。舉一反三，組織專家對(duì)相關(guān)科技創(chuàng)新劵、重大專項(xiàng)資料進(jìn)行了全面審核，追回科技創(chuàng)新劵、重大專項(xiàng)等項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)資金273.772萬元。其中洛陽昌力機(jī)械有限公司涉及重復(fù)兌付資金35.68萬元，已退款11.6萬元，剩余24.08萬元因公司經(jīng)營(yíng)困難申請(qǐng)緩交；二是完善申報(bào)政策，明確科技創(chuàng)新劵和重大專項(xiàng)申報(bào)范圍，避免了交叉申報(bào)科技項(xiàng)目，杜絕項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)；三是建立科技項(xiàng)目申報(bào)聯(lián)審機(jī)制，對(duì)新申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行多科室（單位）聯(lián)審。由（產(chǎn)業(yè)）業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)對(duì)該企業(yè)近五年來承擔(dān)的市級(jí)科技項(xiàng)目進(jìn)行初審，由科技創(chuàng)新劵負(fù)責(zé)部門對(duì)該企業(yè)近五年來兌現(xiàn)的科技創(chuàng)新劵項(xiàng)目進(jìn)行初審，由項(xiàng)目統(tǒng)籌科對(duì)該企業(yè)近五年來的重大科技項(xiàng)目、科技創(chuàng)新劵項(xiàng)目交叉排查，避免企業(yè)重復(fù)申報(bào)項(xiàng)目，重復(fù)申請(qǐng)財(cái)政科技資金，嚴(yán)把項(xiàng)目申報(bào)關(guān)，避免項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)。

      7.關(guān)于“違規(guī)兌付財(cái)政資金9萬元”的整改情況

      責(zé)任科室：科創(chuàng)情報(bào)中心

      整改情況：已完成

      整改措施：一是核實(shí)洛陽赤炎鷹網(wǎng)絡(luò)科技有限公司和合作單位洛陽訊建科技有限公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，洛陽赤炎鷹網(wǎng)絡(luò)科技有限公司退還9萬元科技創(chuàng)新券資金，科創(chuàng)情報(bào)中心于7月26日將9萬元退款轉(zhuǎn)至市財(cái)政專用賬戶；二是舉一反三，通過企查查進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查；三是申報(bào)科技創(chuàng)新券時(shí)要求企業(yè)出具和技術(shù)合作單位無關(guān)聯(lián)關(guān)系的承諾書，科創(chuàng)情報(bào)中心復(fù)核；四是在項(xiàng)目評(píng)審過程中評(píng)審專家對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行核查。

       三、舉一反三，有效鞏固審計(jì)整改成果

    （一）完善制度建設(shè)。以審計(jì)整改為契機(jī)，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，舉一反三，多措并舉，統(tǒng)籌推進(jìn)，標(biāo)本兼治。通過完善制度建設(shè)，規(guī)范審批流程，明確評(píng)分規(guī)則，強(qiáng)化績(jī)效運(yùn)用，降低專家主觀影響作用，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全域?qū)徍藱C(jī)制，全面筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。

    （二）加強(qiáng)線上申報(bào)、審批。加強(qiáng)項(xiàng)目管理改革，完善科技中介超市建設(shè)，持續(xù)深化系統(tǒng)內(nèi)業(yè)務(wù)協(xié)同與信息共享，持續(xù)提升科技項(xiàng)目管理透明化、協(xié)同化水平。

    （三）探索建立創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制。對(duì)受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響、技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因，未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或失敗的項(xiàng)目，承擔(dān)人已盡到勤勉和忠實(shí)義務(wù)的，經(jīng)組織專家評(píng)議，對(duì)未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的項(xiàng)目給予寬容認(rèn)可。